证券行业 · AI 战略

某证券公司：从核心场景到 AI 平台与技术底座

以证券垂直大模型连接金融专业服务、智能体平台与可信可控的数据底座。

公司业务与 AI 发展

某综合性证券公司面向个人、机构和企业客户提供财富管理、机构交易、投资银行等金融服务。其 AI 发展以证券垂直大模型为基础，将专业服务、业务数据与智能体连接：对客探索 AI 全旅程伴随式投资服务，对内延伸至数字职场、合规风控和研发运维。以下从核心场景、AI Agent 平台与技术架构三个层面呈现其建设思路。

案例已脱敏，企业及自有产品名称均使用通用称呼。图中数量、模型版本与应用状态沿用材料口径，不作为已核验的经营成效。

01 · AI 的核心场景

可信内容、可靠输出
专业服务体系
再融合
财富、机构、企业客户的专业服务节点
投顾营销投研策略交易风控办公科技
↕↕↕↕↕↕↕↕
内容可控
可靠输出
Agent平台与实时API接口针对场景要求的输出管控业务内容合规审查机制
Agent工作流引擎
↓　　　　　　　　　↑　　　　　　　　　↓　　　　　　　　　↑
大、小模型
＋可信内容
1＋N 大模型矩阵
证券垂直大模型深度思考任务规划场景记忆Copilot
小模型
业务知识策略指标投研模版指标图谱
人机审核模型审查
基于 AI-Ready 数据平台的高质量数据语料、长期运营的知识库、选股图谱、产业图谱、研报、财联社资讯等构造可信数据集
以私有化部署提供底层的算力安全保障自研解耦式垂类微调算法增强问答精准与专业性
构建“事前准入、事中阻断、事后追溯、反馈优化”的金融 AI 治理闭环，保障模型服务可靠、内容生成可控、问题风险可回溯
全场景应用
6 大核心领域 · 260＋子场景
财富管理机构交易投资银行
数字职场合规风控研发运维
证券服务 APP 对客服务应用
经监管同意，开展证券大模型对客服务
大模型对内赋能应用
以 All in AI 战略为指引，对内全面赋能

02 · AI Agent 平台

基于 AI-Ready 平台的可信可控体系
规模化应用
生态化系统
六大领域应用
财富管理投资银行研发运维数字职场合规风控机构交易
AI 生态系统
智能体广场Skill中心模型市场MCP市场知识库
AI-Ready
数据平台
模型矩阵
证券垂直大模型Deepseek-V4阶跃Step3.5GLM-5.1MiniMax2.7Qwen3.5-397BQwen3-ASR
Any Model
标准化的API服务＋
智能Agent适配
Any Model 泛模型适配
数据服务
自定义数据接口高性能时态数据极速访问高吞吐文件访问
数据服务APIPyIcebergS3 API
一键适配 → AI Agent 适配增强
数据服务 MCP
统一认证鉴权流量审计监控告警
数据服务 Skills
数据接入模型设计类型封装权限管理
RAG 增强
向量检索全文检索
Any Compute
解决数据冗余和不同
计算模式的割裂
Any Compute 多引擎协同
语料加工 / RAG 算子
解析清洗标注增强/合成分类评估版面解析段落合并向量化
批处理 Spark流处理 Flink / RisingWave即席分析 StarRocks机器学习 PyTorch / TensorFlow
Any Data
统一底座纳管所有类型数据，
形成可追溯、可复现的AI可用数据
MetaLake 元数据湖
统一编目统一接入统一鉴权统一建模统一血缘统一审计统一治理
Any Data 全模态兼容
结构化数据文档音视频图片模型参数向量倒排索引
绿色算力底座
华为昇腾阿里PPU液冷改造算力池化异构算力适配算力调度管理算力资源管理
面向金融行业，构建“平台就绪、数据可信、应用可控、价值可量”的 AI 规模化落地新范式

03 · 技术架构

“1＋N”大模型应用架构
“N”个场景模型应用
“1”个证券垂直大模型
多元场景
实时 API
实时行情API实时资讯API知识库API业务数据API
统一场景建设中心
总控AgentFAQ Agent智投Agent投教Agent
资讯Agent闲聊Agent多模态Agent审核Agent
Agent工具箱
场景工场WorkFlowPrompt IDE知识库嵌入大模型调度插件工具
小模型
策略指标业务知识库智能投研模版业务知识图谱
实时 API ↔ 统一场景建设中心 ↔ 小模型
模型矩阵
大模型训推一体
闭源模型
阶跃星辰文心一言商汤·日日新
开源模型
DeepSeekQwenGLMFin-GPT
模型托管模型生产模型接入模型评测模型备案模型审核
证券垂直大模型（阶跃Step系列证券垂类模型）
数据语料
金融数据统一治理
↕ 数据标注↕ 数据供给↕ 数据共享↕ 数据交易
可信数据可信知识库内规外规知识湖仓一体数据底座＋PB级高质量结构化、非结构化数据积淀
收集 → 清洗 → 加工 → 存储 → 运营数据 → 高质量语料库 → 模型训练
算力底座
GPU异构算力统一管理
全栈自主可控算力资源池国产芯片替代异构算力融合弹性算力专区
多元算法兼容模型基座
解耦式微调框架多模态模型兼容自定义微调方法应用插件支持国产训练框架

图表来源：用户提供的三张展板照片；仅重绘图框内内容。文字、模块、连线与层级均由 HTML/CSS 呈现，未嵌入照片。